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情境組合因素與公共建設(shè)項(xiàng)目治理策略組合的匹配研究*——基于多案例分析

時(shí)間：2021-03-01　　 來源：《建筑經(jīng)濟(jì)》
社會資本方形成了以信任與合作為特征的項(xiàng)目關(guān)系類型，締約方更樂于彼此組建成充滿信任與責(zé)任感的合作團(tuán)隊(duì)。在兼顧雙方利益前提下，業(yè)主與承包商可以明確共同的目標(biāo)，建立完善的協(xié)調(diào)和溝通機(jī)制，以實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的合理分擔(dān)和爭議的友好解決。
綜上，如果項(xiàng)目是政府直接投資，契約治理居于治理策略的核心地位；如果項(xiàng)目是政府間接融資，業(yè)主與社會資本之間形成伙伴式合作關(guān)系，項(xiàng)目治理策略組合的必要條件是雙方信任關(guān)系的建立和維持。合同締約階段通過嚴(yán)密清晰的合同來約定雙方權(quán)益形成初始信任。
4.2　公共建設(shè)項(xiàng)目關(guān)系維度對治理策略選擇的影響
經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)型背景下，與民營企業(yè)相比，國有企業(yè)獲得資源的能力較強(qiáng)，且肩負(fù)著社會公共目標(biāo)，也會進(jìn)一步對其形成“軟約束”。同時(shí)，部分公共項(xiàng)目選擇的承包人或社會資本方與政府性質(zhì)的業(yè)主方之間屬于行政隸屬關(guān)系，業(yè)主方可以通過科層治理方式管理承包人。因此，國有企業(yè)情境下，業(yè)主方治理路徑應(yīng)以關(guān)系治理為基礎(chǔ)，基于雙方的互信，在合同中注入動態(tài)的、共贏的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)方案，注入調(diào)整條款明確部分風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)的應(yīng)對程序和原則，通過溝通、互動、合作等形成一個(gè)雙方都滿意的方案，并轉(zhuǎn)化為應(yīng)對不確定性的合同柔性條款。
由于制度安排的缺失、法律機(jī)制的不健全及人們對國有企業(yè)與民營企業(yè)固有意識形態(tài)的偏差等因素，使得中國情境下的民營企業(yè)受困于政策和制度上的不平等待遇，在社會資源、行業(yè)壁壘及國家支持等方面面臨的困境遠(yuǎn)高于國有企業(yè)。因此，若承包人或社會資本為民營企業(yè)，業(yè)主方傾向于通過法律、規(guī)則及制度化機(jī)制明確雙方的責(zé)任、權(quán)利、義務(wù)范疇，在事前擬定嚴(yán)格、正式、詳細(xì)的契約約束彼此的行為作為保障措施。
綜上，如果政府業(yè)主選擇與國有企業(yè)合作，那么治理策略組合的路徑是通過締約雙方較高的初始信任促進(jìn)合同在控制和激勵(lì)之間的平衡，簽訂更能體現(xiàn)合理風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)及柔性的合同條款；如果政府業(yè)主選擇與民營企業(yè)合作，那么治理策略組合的路徑是通過完善法律環(huán)境和合同為參與方提供履約保障機(jī)制，在履約階段嵌入關(guān)系行為營造信任氛圍，促進(jìn)合同履約效率提高。
5.結(jié)論與啟示
基于四個(gè)組合情境下項(xiàng)目治理策略組合的案例分析，回答了“在何種情境下適宜采用何種治理策略”這一問題，為公共項(xiàng)目的政府業(yè)主方提供了項(xiàng)目治理策略選擇和優(yōu)化的路徑。如圖1所示。
根據(jù)跨案例分析結(jié)果，本文從項(xiàng)目交易維度入手，站在政府業(yè)主的立場上，從合同及信任兩個(gè)角度給出治理策略優(yōu)化的建議：
（1）政府直接投資的項(xiàng)目治理策略以合同控制為主，雙方信任為輔，優(yōu)化建議如下：一是提倡合理風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制，在合同締約時(shí)注入事后可調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)、轉(zhuǎn)移控制權(quán)的條款，確保公共建設(shè)項(xiàng)目績效目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)；二是在考察承包人風(fēng)險(xiǎn)控制能力的同時(shí)，不能忽略雙方信任關(guān)系、社會資本等因素對風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制的影響，可通過建立承包商目錄、公布承包人聲譽(yù)等級等措施提升雙方信任水平，促進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制的實(shí)現(xiàn)。
（2）政府間接融資的項(xiàng)目治理策略更注重交易雙方的信任培養(yǎng)，以合同輔以持續(xù)的信任，優(yōu)化建議如下：一是通過制定有明確責(zé)權(quán)利劃分的合同，保護(hù)締約雙方權(quán)益，不僅要對項(xiàng)目建設(shè)的工作范圍進(jìn)行界定，更要明確項(xiàng)目建設(shè)和運(yùn)營期間的風(fēng)險(xiǎn)和責(zé)任承擔(dān)問題，從而建立雙方的初始信任，提供信任初速度。二是履約過程中，不斷提供信任維持和提升的加速度。此時(shí)更應(yīng)關(guān)注合同的激勵(lì)和協(xié)調(diào)功能的實(shí)現(xiàn)，即非嚴(yán)格依照原先簽訂的合同進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)再分擔(dān)，而是在項(xiàng)目實(shí)施過程中，依照項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的不確定性程度對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行合理再分擔(dān)。三是政府業(yè)主方應(yīng)轉(zhuǎn)變“高人一等”的姿態(tài)，認(rèn)識到信任、溝通、合作等非正式機(jī)制對項(xiàng)目成功的重要作用，從而與承包人順利建立信任與合作關(guān)系。甚至可以將信任機(jī)制融入合同范本，促進(jìn)我國合同范本的豐富與完善，促使政府與社會資本方進(jìn)入長期互信通道。
本文作者：嚴(yán)玲， 鄭童， 李志欽（天津理工大學(xué)管理學(xué)院，天津 300384）
 

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