情境組合因素與公共建設項目治理策略組合的匹配研究*——基于多案例分析

時間：2021-03-01　　來源：《建筑經濟》

摘要： 公共建設項目治理策略是一個基于契約與關系治理機制動態互補效應下產生的組合型構念，深受情境因素的影響。將影響公共建設項目治理機制整合的中國情境因素分為交易和關系兩個維度，具化為四種組合情境。采用多案例研究方法，探索每種組合情境與合同策略的匹配性和演化，以期對“何種情境下公共建設項目業主方適宜采用何種治理策略”的問題進行闡釋與說明。研究結果建立了情境因素與治理策略類型之間的匹配關系，為公共項目的政府業主方提供了項目治理策略選擇和優化的路徑。

關鍵詞： 公共建設項目；項目治理策略；情境因素組合；多案例

1.引言

公共建設項目治理的初衷就是要激發項目組織代理人的積極性，并協調項目各參與主體之間的關系，使其為實現項目目標良好履約，確保項目成功交付。然而，項目治理不是一成不變的，會根據項目的不同情境而有所差。 Child的研究也指出項目治理機制交互作用具有情境敏感性，治理機制交互作用的結果受到情境因素影響。然而，在公共項目治理領域，對契約治理與關系治理的核心要素合同與信任的交互研究中，國內的研究學者們研都傾向于將中國情境作為一個籠統的代理變量，因此無力解釋不同情境下合同與信任之間不同的交互狀態，更無法就不同情境下治理策略的權變選擇給出建議。本文基于情境的視角，選擇符合中國的具體情境并用切題明確的概念來刻畫情境，對這些情境進行直接的剖析與測量，探討不同情境下適配的治理策略。

鑒于公共項目的規制特征決定了契約治理在其中居于更為核心的地位，因此無論何種情境下，合同仍是締約方保護自身利益的重要手段，而信任則受到情境因素的影響，二者的交互在締約過程中呈現動態關系。據此，本研究將契約治理與關系治理的互動更進一步細化為合同與信任在締約全過程中的交互狀態，兩者的互補效應存在著若干種不同的項目治理策略組合，即強關系型治理策略、基于契約的信任型治理策略、基于信任的契約型治理策略以及強契約型治理策略。項目治理策略受到外部制度環境的影響，因此，進行項目治理策略組合類型選擇時必須考慮中國情境的特殊性。發達國家和地區公共建設項目管理模式發展路徑經歷了“中央集中采購模式—各部門分散采購模式—公私伙伴關系”的轉變。在這一轉變過程中，政府職能逐漸減弱，由公共建設項目的“提供者+生產者”向提供者轉變。中國公共建設項目管理模式演進路徑在政府職能轉變上具有相同的發展規律，可以從交易結構和交易對象的屬性兩個維度來描述公共建設項目的情景因素：

（1）自2014年以來國家發改委和財政部積極推動PPP模式，我國公共建設項目的交易結構由傳統的完全由政府主導投資模式逐步向政府與私人部門共同參與的混合模式轉變。所謂交易結構是指買賣雙方以合同條款的形式所確定的、協調與實現交易雙方最終利益關系的一系列安排。而狹義的交易結構一般指的是項目的股權結構及收益實現方式。因此，從建設項目的交易屬性出發，結合公共建設項目交易結構的發展變化，將政府直接投資與政府間接融資產生的對承包人或社會資本激勵效果的不同作為影響公共建設項目治理策略選擇的情境因素之一。

（2）建設項目作為一個臨時性社會網絡組織，參與方之間已經不是純粹的經濟交易，而是伴隨著一定的關系或社會屬性，參與方之間合作的過程中會考慮交易對象的企業性質，即交易方是國有企業還是民營企業。文獻研究表明，對于公共建設項目，不管是傳統建設模式還是PPP模式，民營企業與國有企業在參與公共建設項目的門檻標準確實存在異同。甚至由于現階段法制、制度及人們在經濟體制改革下形成的傳統意識形態等，使得民營企業在許多情況下在市場競爭方面無法和國有企業獲得同等待遇，如面臨稀缺資源的獲取、壁壘行業的進入及政府政策的支持等。因此，可將承包人或社會資本是國有企業還是民營企業作為影響治理策略選擇的情境因素之一。

2.研究設計

2.1　案例選擇

本研究目的是在確定影響治理策略權變選擇的情境因素的基礎上，探索情境變量對治理策略的影響路徑、作用機理及與治理策略類型的匹配關系。因此，首先要構建情境因素與公共建設項目治理策略匹配性分析框架，從交易維度出發，將

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