情境組合因素與公共建設項目治理策略組合的匹配研究*——基于多案例分析

時間：2021-03-01　　來源：《建筑經濟》

交易結構表現出的政府直接投資或間接投資作為影響治理策略的情境因素；從公共建設項目的交易對象出發，將承包人或社會資本為國有企業或民營企業作為影響治理策略的情境因素而構成組合情境因素，探討組合情境因素對關系行為在締約全過程中嵌入狀態的影響，從而影響合同與信任二者間的交互形成的不同類型的治理策略，進而建立組合情境因素與治理策略類型的匹配關系。

其次，進行案例選擇。通過研究方法的比選，本文采用案例分析的方法，結合課題組前期掌握資料和參與項目程度，選取四個能夠從本質上區分不同情境因素的項目，見表1。

2.2　資料收集

對于案例資料的收集，研究主要收集到了一手資料和二手資料。為使研究的效度得到保證，研究采用多重證據收集方法，并在各證據之間建立證據鏈以提升效度。研究基于多重證據相互印證的考量，所獲得的證據包括采用開放式訪談、實地跟蹤等獲得的一手資料，以及案例實施過程中形成的合同文件、針對案例的相關報道、專家對案例的評價與解讀、針對該案例進行分析的文獻等二手資料，保證多重證據的一致收斂性。同時，進行資料收集與分析的過程中，如果遇到相互矛盾或不完整的證據鏈，會針對相應的證據漏洞進行驗證與查驗，同時深度挖掘已獲得的資料，保證研究效度。

3.案例內分析

3.1　政府直接投資—民營企業的組合情境與公共建設項目治理策略選擇

項目A某新校區圖書館項目由政府直接投資，該項目的承包人是天一建設集團有限公司，為民營企業，承包人只負責項目的建設任務，不參與項目任何的決策過程。業主方與承包人形成典型的委托代理關系，不能達到相應的產權激勵，業主方出于對民營企業的慣有認知，對企業實力、社會資源、社會責任等的不信任，對采用關系治理持懷疑態度。因而業主方只能采用嚴格的控制手段約束承包人，防止承包人發生機會主義行為和風險回流，業主方會將上一個項目的經驗帶到下一個項目，不斷對合同進行完善，以制定越來越嚴格的合同，從而盡可能將不確定性降到最低，保證工程質量。締約前業主方在對承包人選擇時，完全依照法律及資格審查標準；在合同締約階段業，合同越完善、越嚴格越好，才能在遇到問題時最大程度地保護己方的利益；履約階段雙方雖然存在溝通交流、提供合理化建議等關系行為，但上述關系行為的嵌入以承包人單方的關系行為嵌入為主，業主方在制定治理策略過程中更依賴于合同的控制功能。

綜合以上分析過程，建立情境組合因素與治理策略類型的匹配關系：政府直接投資的公共建設項目，若中標人為民營企業，業主更愿采用契約型治理策略。

3.2　政府直接投資—國有企業的組合情境與公共建設項目治理策略選擇

某省S號線地鐵工程屬于政府直接投資，承包人在項目結束后不會獲得項目產權，政府業主方出于產權激勵效果較弱的考慮，將在承包人確定之前提出對承包人強控制的要求，并強調依靠嚴格的合同保障自身和公共利益。

業主方在確定中國中鐵為中標人后表示，“中鐵集團是大型國企，具有極強的專業能力和較高的社會責任感，工程質量肯定可以滿足要求”。因此，業主方出于對中鐵集團國有企業的能力信任和制度信任，愿意與承包人簽訂具有適應性及協調性功能的合同，并以合作共贏的思想與承包人展開合作。

締約前業主方在對于承包人選擇時，將符合標準且與業主方有過良好合作經驗作為綜合評審法中重點考察的標準之一；在合同締約階段，業主方出于對承包人是國有企業的能力、信譽等方面的信任，同時考慮自身利益及項目完成達到雙贏，愿意與承包人簽訂靈活、具有柔性的合同。雙方通過信任強化合同的柔性及協調功能，在履約階段通過合同結合關系的手段防范問題。

綜合以上分析過程，建立情境組合因素與治理策略類型的匹配關系：政府直接投資的公共建設項目，若中標人為國有企業，業主更愿采用基于契約的信任型治理策略。

3.3　政府間接融資—民營企業的組合情境與公共建設項目治理策略選擇

固安工業園區屬于政府間接融資，社會資本不僅承擔項目的建設，還承擔項目的投資、運營等環節，社會資本“拿自己的錢給自己辦事”，這種產權結構起到了良好的激勵效果，有利于促進政府方與社會資本方形成利益共同體。

訪談

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